무료 슬롯 보유 공개 정책

이 문서는 정책 및 절차 (“공개 정책”)에 이어 Bny Mellon Family of Funds, BNY Mellon 폐쇄 형 펀드, (집단적으로 펀드) 및 각 펀드에 대한 서비스 제공 업체 (각각의 포트리오)를 포함하는 오픈 엔드 펀드가 이어질 수 있도록 정책 및 절차 (“공개 정책”)를 명시합니다 (아래의 포트리오). 이 공개 정책의 목적을 위해 "서비스 제공 업체"는 각 펀드의 투자 고문, 투자 하위 조언자 (또는 회계 또는 관리 대리인), 관리자, 독립적 인 등록 공공 회계 회사, 관리 대리인, 양도 대리인, 평가 서비스 제공자, 등급 및 순위 조직, 재무 프린터 및 제 3자를 제공하고, 공식 서비스를 제공 할 수 있도록하는 것이 포함되지만, 이에 국한되지는 않습니다.

펀드의 무료 슬롯 보유에 대한 자료의 비공개 정보의 기밀성을 보호하고 펀드의 무료 슬롯 보유에 대한 비공개 정보의 선택적 공개를 방지하는 것은 각 펀드의 정책입니다. 펀드의 무료 슬롯 보유에 대한 비 공개 정보는 BNY Mellon Investment Adviser, Inc. 또는 그 계열사 또는 펀드의 투자 하위 어드바이저 (또는 해당 회계 또는 행정 대리인)가 고용하지 않은 사람에게 배포되지 않습니다.

II. 펀드 무료 슬롯 홀딩스 공개 절차

a. "무료 슬롯 홀딩스"정의

이 공개 정책의 목적 상,“무료 슬롯 보유”는 펀드가 소유 한 무료 슬롯 증권 및 유사한 도구를 의미하며 현재 또는 최근에 대한 관련 정보를 포함 할 수 있으며 (공개 릴리스와 펀드의 다음 공개 전략의 시간으로 정의되는“최근”(“최근”은 예상 또는 최근 구매 유형의 세부 사항 또는 최근 구매 유형의 세부 사항 및 세부 사항 및 판매의 세부 사항 또는 세부 사항에 대한 관련 정보를 포함시킬 수 있습니다. 무료 슬롯 보유는 문제 또는 발행자의 특정 이름뿐만 아니라 총 주식 또는 단위 소유의 총 주식 또는 단위, Ticker 기호, 쿠폰, 성숙도 및 총 가치 (획득 또는 시장) (주식, 파생, 합성 및 현금 포지션을 포함하여 주식, 채권 및 자금 마켓 기기를 포함하여 식별 할 수 있습니다.

b. 펀드 무료 슬롯 홀딩스의 공개 공개

각 펀드 또는 정식으로 승인 된 서비스 제공 업체는 N-CSR의 양식에 대한 정기적 인 무료 슬롯 보유 요구 사항에 따라 펀드의 무료 슬롯 보유를 공개적으로 공개해야합니다.

각 비 돈 시장 펀드 (아래 예외에 따라)는 자금의 공개 웹 사이트 (현재, at에 공개해야합니다.www.bny.com/investments) 다음 :

(1) 펀드의 완전한 무료 슬롯 홀딩 (a) 각 캘린더 쿼터 엔드 (a) 각 캘리포니아 쿼터-엔드 (a)는 무료 슬롯 보유 정보 날짜와 웹 사이트 게시 날짜 사이의 15 일 지연과 (b) 서로 캘린더 월말의 날짜에 따라 무료 슬롯 정보 및 웹 사이트 게시 날짜 사이의 1 개월간에 따라;

(2) 펀드의 최고 무료 슬롯 보유 (일반적으로 상위 10 개의 무료 슬롯 홀딩스)는 펀드의 무료 슬롯 보유 정보와 웹 사이트 게시 날짜 사이의 10 일 지연에 따라 달의 월-엔드 기준으로 순 자산의 백분율로서; 그리고

(3) 때때로, 펀드의 무료 슬롯 보유 속성 정보와 웹 사이트 게시 날짜 사이의 10 일 지연에 따라 달력 월말 기준의 특정 보안 특이 적 성과 속성 데이터 (일반적으로 속성은 상위 5 개의 성과 기여자 및/또는 비판 자)로 제한됩니다.)

각 비 돈 시장 펀드의 완전한 무료 슬롯 보유는 6 개월 동안 웹 사이트에서 사용할 수 있습니다. 최고 무료 슬롯 보유 및 무료 슬롯 홀딩스 기반 성능 기인 데이터는 펀드의 다음 양식 N-CSR을 제출하거나 전시회가 무료 슬롯 보유 정보의 날짜를 다루는 N- 포트를 구성 할 때까지 완전한 무료 슬롯 보유가 남아있을 때까지 최대 6 개월 동안 다양한 기간 동안 웹 사이트에 남아 있어야합니다..

각각의 BNY Mellon 플로팅 금리 소득 기금, BNY Mellon High Yield Fund 및 BNY Mellon High Yield Strategies Fund 각각은 해당 FAT의 무료 슬롯 보유 정보의 날짜와 웹 사이트 게시 날짜 사이에 1 개월의 지연이 각각의 매월 엔드로 각각의 무료 슬롯 보유를 공개 할 것입니다.

BNY Mellon Alcentra Global Multi-Strategy Credit Fund, Inc.는 해당 펀드의 무료 슬롯 보유 정보와 웹 사이트 게시 날짜 사이의 45 일 지연에 따라 각 캘린더 월말의 각각 무료 슬롯 보유를 공개합니다.

각 머니 마켓 펀드는 펀드의 공개 웹 사이트에 전체 무료 슬롯 보유를 공개해야합니다 (현재, ATwww.dreyfus.com) 전 영업일 기간 동안 각 영업일에. 각 Money Market Fund의 전체 무료 슬롯 보유에 대한 매일 게시는 웹 사이트에 5 개월 동안 이용할 수 있습니다.

c. 진행중인 계약

펀드의 무료 슬롯 보유에 대한 비 공개 정보는 펀드의 이사/관리위원회 (“보드”)와 계약 및 서비스 제공 업체에 대한 법률 고문 외부의 법률 고문과 계약의 업무 및 책임에 대한 책임이 필요한 펀드 투자 자문, Bny Minversitials 또는 해당 펀드 또는 해당 펀드 또는 해당 펀드 또는 해당 펀드에 대한 법률 고문 외부의 변호인에게 정기적으로 공개 될 수 있습니다. 그러한 사람이 법률 및/또는 계약에 의해 부과 된 그러한 정보에 대한 무단 정보 또는 그러한 정보에 대한 거래를 공유하지 않아야 할 의무를 포함하여 각각의 개인이 기밀 유지 의무를 수행하는 하위 조언자 (들).

적어도 매년 서비스 제공 업체와의 새로운 지속적인 계약을 제외하고 펀드의 CCO는 검토를 위해 펀드 이사회에 이용 가능한 무료 슬롯 보유 정보를 제공 할 수있는 모든 새로운 진행 상황 목록을 제공 할 것입니다.

무료 슬롯 보유 정보 (또는 그 하위 집합)의 공개가 공개적으로 공개 된 시간이 지남에 따라 최소한 하루가 지나면 위의 요구 사항에 적용되지 않습니다..

d. 인터뷰, 중개인 토론 등

펀드의 무료 슬롯 관리자 및 기타 고위 임원 또는 대변인은 이러한 정보 가이 공개 정책에 따라 공개적으로 공개 된 경우에만 기자, 중개인, 주주, 컨설턴트 또는 기타 관심있는 사람에게 무료 슬롯 보유의 소유권을 공개하거나 확인할 수 있습니다. 예를 들어, 특정 펀드를 논의하는 무료 슬롯 관리자는 펀드의 소유권이 이전에 공개적으로 공개 된 경우에만 펀드를 좋아하고/또는 펀드를 좋아하거나 소유하고 있음을 나타낼 수 있습니다 (그리고 진술은 정확하고 오도하지 않습니다)..

e. 무료 슬롯 보유의 기밀 보급

Standard & Poor 's, Morningstar 및 Thomson Reuters Lipper와 같은 수많은 뮤추얼 펀드 평가 서비스가 있으며, 중개인 딜러 및 와이어 하우스와 같은 금융 중개인의 실사 부서, 정기적으로 Mutual Funds의 무료 슬롯 보유를 통해 이러한 서비스를 포함하여 스타일, 성관계, 성관계, 성관계, 성관계 및 보고서를 분석합니다. 그런 다음 부서는 예를 들어 브로커간에 분석 결과를 대중에게, 유료 가입자 및/또는 사내에 배포 할 수 있습니다.

(1) 수령인은 무료 슬롯 보유 지분을 제 3 자, 다른 부서 또는 무료 슬롯 보유가 위의 섹션 II.B 및 C에서 논의 된 공공 정보가되기 전에 펀드의 주식을 구매하거나 판매 할 목적으로 정보를 사용할 가능성이있는 다른 부서 또는 다른 부서에 무료 슬롯 보유를 배포하지 않습니다. 그리고

(2) 수령인은 서면 기밀 유지 계약 (아래 섹션 V에 규정 된대로)에 서명합니다. 기밀 유지 계약을 실행하려는 사람 및 단체는이 공개 정책에 따라 공개적으로 공개 된 무료 슬롯 보유 정보 만받을 수 있습니다.

CCO는 합법적 인 비즈니스 목적이있는 제 3 자에게 무료 슬롯 보유 정보를 제공 할 수있는 "기타 사례"를 승인 할 수 있으며 위의 두 조건이 충족됩니다. 이 펀드는 해당 규정에 따라 펀드의 SAI에서 무료 슬롯 보유 정보를받는 회사의 신원을 포함하여 그러한 다른 사례를 공개합니다.

적어도 매년 펀드의 CCO는 펀드 이사회에 검토를 위해 이용 가능한 무료 슬롯 보유 정보를 제공하는 모든 새로운 "기타 인스턴스"목록을 제공합니다.

무료 슬롯 보유 정보의 공개가 공개 된 시간이 지남에 따라 무료 슬롯 보유 정보의 공개가 발생하는 약정은 위의 요구 사항이 적용되지 않습니다.

f. 직원에게 무료 슬롯 보유 공개

펀드의 무료 슬롯 보유에 관한 비 공개 정보는 펀드, BNY Mellon Securities Corporation (펀드의 유통 업체) 또는 BNY Mellon Investment Adviser, Inc.의 투자 자문 제휴사에 의해 고용 된 사람에게 공개 될 수 있습니다. 무료 슬롯 보유 정보의 모든 수령인은 윤리 강령과 자료, 비 공공 정보를 공개하고 거래하는 것을 금지하는 행동 강령의 적용을 받아야합니다..

iii. 펀드 무료 슬롯 특성 공개 절차

a."무료 슬롯 특성"정의.

"무료 슬롯 특성"은 직접 또는 간접적으로 특정 무료 슬롯 보유 또는 보유의 서브 세트 (예 : 상위 10 무료 슬롯 보유)를 식별하지 않는 집계 된 통계 유형 정보를 의미합니다. 무료 슬롯 특성에는 (1) 자산 등급, 부문, 산업 또는 신용 품질에 의한 할당에 대한 설명이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다.

b. 펀드의 무료 슬롯 특성에 대한 공개

그러한 정보의 가용성이 펀드의 SAI에 공개되고 그러한 정보의 배포 가이 공개 정책의 일반적인 원칙에 따라 무료 슬롯 특성을 사용할 수 있고 배포 할 수 있습니다. 그러한 정보는 다른 사람에게 제공되는 경우 요청시 모든 사람이 제공해야합니다.

c. 무료 슬롯 보유 정보로 간주되는 정보

이 섹션 III에 명시된 정책 및 절차 외에도 펀드와 관련된 기타 정보는 무료 슬롯 보유 정보로 간주 될 수 있으며, 펀드 CCO에 대한 합리적인 신념에서, 그러한 정보의 공개가 부지, 기타 거래, 기타 거래 또는 기타 거래에 대한 위험이없는 경우 제한없이 공개 될 수 있습니다. 펀드

iv. 거래 데스크 및 연구 보고서

BNY Mellon Investment Adviser, Inc.의 투자 자문 제휴사를 포함하여 펀드의 투자 고문 및/또는 투자 하위 조언자의 거래 데스크는 BNY Mellon Investment Advistor와 관련된 이중 직원 투자 자문가와 관련된 이중 직원 투자 자문가와 관련하여 펀드 무료 슬롯 관리자의 주요 고용주 인 BNY Mellon Investment Adviser, Inc. (즉, 중개인 및 관리인), 그러한 투자의 효율적인 거래 및 관련 연구 수령을 촉진하기 위해 고객이 보유한 해당 투자 목록 (자금 포함).

v. 기밀 유지 계약

이 공개 정책에 따라, 펀드의 무료 슬롯 보유에 관한 비공개 정보의 공개는 제 3자가 서면 기밀 유지 계약에 서명 한 한 제한된 제 3 자 그룹에 이루어질 수 있습니다. 이 공개 정책의 목적 상, 기밀 유지 계약은 자금의 CCO가 승인 한 양식 및 물질에 있어야합니다.

(1)무료 슬롯 보유 정보 정보는 펀드의 기밀 재산이며 기밀 유지 계약에 명시 적으로 제공되는 경우를 제외하고 모든 목적으로 직접 또는 간접적으로 공유하거나 사용될 수 없습니다.

(2)무료 슬롯 보유 정보 수령인은 (i) 무료 슬롯 보유에 대한 액세스 권한을 부여 할 수있는 권한을 부여받을 수있는 직원 (및 대리인)에 대한 그러한 정보에 대한 액세스를 제한하기로 동의합니다.

(3)서면 요청에 따라, 수령인은 무료 슬롯 보유 정보의 사본을 즉시 반환, 삭제 또는 파괴하기로 동의합니다.

(4)무료 슬롯 보유 정보는 (i) 펀드 (또는 서비스 제공 업체)의 공개 전에 이미 수령인에게 알려진 경우 더 이상 기밀로 여겨 질 수 있습니다. (ii) 수령인의 기밀 유지 계약을 위반하지 않고 공개적으로 알려지게됩니다.

vi. 기타 문제

a.추가 제한

반대로 펀드의 이사회 또는 펀드의 CCO는이 공개 정책에 제공된 것 이상의 무료 슬롯 보유 또는 무료 슬롯 특성에 대한 추가 제한을 부과 할 수 있습니다.

b.제한의 면제

이 공개 정책은 자금 CCO의 서면 동의없이 면제되거나 예외가되지 않습니다. 이 공개 정책의 면제 또는 예외는 분기별로 자금 이사회에보고됩니다.

c.법에 의해 요구되는 공개

여기에 포함 된 내용은 해당 법률 및 규정에서 요구할 수있는 무료 슬롯 보유 정보의 공개를 방지하기위한 것이 아닙니다. 예를 들어, 자금 또는 그 계열사 또는 서비스 제공 업체는 해당 법률에 따라 필요한 보고서를 제출하고 규제 기관의 요청에 응답하며 유효한 소환장을 준수 할 수 있습니다..

d.위반보고

이 공개 정책의 각 위반은 자금의 CCO 에보 고해야합니다. CCO가 CCO의 의무를 행사할 때 그러한 위반이 1940 년 법에 따라 규칙 38A-1의 의미 내에서 "자료 준수 문제"를 구성한다고 간주하면 CCO는 규칙 38A-1에 의해 요구되는대로 펀드 이사회에 위반을보고합니다.